فصل اول تعاریف و اصطلاحات
ماده 1 اصطلاحات و واژه هایی که در این قانون به کار رفته است، دارای معانی زیر می باش
1 شورای عالی بورس و اوراق بهادار: شورایی است که به موجب ماده ( 3) این قانون تشکیل می شود
نامیده می شود. « شورا » و بعد از این
2 سازمان بورس و اوراق بهادار: سازمانی است که به موجب ماده( 5) این قانون تشکیل می شود و بعد
نامیده می شود. « سازمان » از این
3 بورس اوراق بهادار: بازاری متشکل و خود انتظام است که اوراق بهادار در آن توسط کارگزاران و
یا معامله گران طبق مقررات این قانون، مورد داد و ستد قرار می گیرد. بورس اوراق بهادار (که از این
پس بورس نامیده می شود) در قالب شرکت سهامی عام تأسیس و اداره می شود.
4 هیأت داوری: هیأتی است که به موجب ماده ( 37 ) این قانون تشکیل می شود.
5 کانون: کانونهای کارگزاران، معامله گران، بازار گردانان، مشاوران، ناشران، سرمایه گذاران و سایر
مجامع مشابه، تشکل های خود انتظامی است که به منظور تنظیم روابط بین اشخاصی که طبق این قانون
به صورت « سازمان » به فعالیت در بازار اوراق بهادار اشتغال دارند، طبق دستورالعمل های مصوب
مؤسسه غیر دولتی، غیر تجاری و غیرانتفاعی به ثبت می رسند.
6 تشکل خود انتظام: تشکلی است که برای حُسن انجام وظایفی که به موجب این قانون برعهده
دارد و همچنین برای تنظیم فعالیتهای حرفه ای خود و انتظام بخشیدن به روابط بین اعضاء، مجاز است
ضوابط و استانداردهای حرفه ای و انضباطی را که لازم می داند، با رعایت این قانون، وضع و اجرا کند.
7 شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه: شرکتی است که امور مربوط به ثبت،
نگهداری، انتقال مالکیت اوراق بهادار و تسویۀ وجوه را انجام می دهد.
8 بازارهای خارج از بورس: بازاری است در قالب شبکه ارتباط الکترونیک یا غیر الکترونیک که
معاملات اوراق بهادار در آن برپایۀ مذاکره صورت می گیرد.
9 بازار اولیه: بازاری است که اولین عرضه و پذیره نویسی اوراق بهادار جدیدالانتشار در آن انجام
می شود و منابع حاصل از عرضه اوراق بهادار در اختیار ناشر قرار م یگیرد.
10 بازار ثانویه: بازاری است که اوراق بهادار پس از عرضۀ اولیه، در آن مورد داد و ستد قرار
می گیرد.
11 بازار مشتقه: بازاری است که در آن قراردادهای آتی و اختیار معامله مبتنی بر اوراق بهادار یا کالا
داد و ستد می شود.
12 ناشر: شخص حقوقی است که اوراق بهادار را به نام خود منتشر می کند.
13 کارگزار: شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها معامله
می کند.
14 کارگزار/ معامله گر: شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها و
یا به نام و حساب خود معامله می کند.
15 بازارگردان: کارگزار/ معامله گری است که با اخذ مجوز لازم با تعهد به افزایش نقدشوندگی
و تنظیم عرضه و تقاضای اوراق بهادار معین و تحدید دامنۀ نوسان قیمت آن، به داد و ستد آن اوراق
می پردازد.
16 مشاور سرمایه گذاری: شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص، درباره خرید و فروش
اوراق بهادار، به سرمایه گذار مشاوره می دهد.
17 سبدگردان: شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع، به
خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایه گذار می پردازد.
18 شرکت تأمین سرمایه: شرکتی است که به عنوان واسطه بین ناشر اوراق بهادار و عامه
سرمایه گذاران فعالیت می کند و می تواند فعالیت های کارگزاری، معامله گری، بازارگردانی، مشاوره،
انجام « سازمان » سبدگردانی، پذیره نویسی، تعهد پذیره نویسی و فعالیتهای مشابه را با اخذ مجوز از
دهد.
19 صندوق بازنشستگی: صندوق سرمایه گذاریی است که با استفاده از طرحهای پس انداز و
سرمایه گذاری، مزایای تکمیلی را برای دوران بازنشستگی اعضای آن فراهم می کند.
20 صندوق سرمایه گذاری: نهادی مالی است که فعالیت اصلی آن سرمایه گذاری در اوراق بهادار
می باشد و مالکان آن به نسبت سرمایه گذاری خود، در سود و زیان صندوق شریک اند.
21 نهادهای مالی: منظور نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادارند که از آن جمله می توان به
کارگزاران، کارگزاران/معامله گران، بازارگردانان، مشاوران سرمایه گذاری، مؤسسات رتبه بندی،
صندوق های سرمایه گذاری، شرکتهای سرمایه گذاری، شرکتهای پردازش اطلاعات مالی، شرکتهای
تأمین سرمایه و صندوقهای بازنشستگی اشاره کرد.
مرکز داوری اتاق بازرگانی و صنایع و معادن ایران
22 شرکت مادر (هُلدینگ): شرکتی که با سرمایه گذاری در شرکت سرمایه پذیر جهت کسب انتفاع،
آن قدر حق رأی کسب می کند که برای کنترل عملیات شرکت، هیأت مدیره را انتخاب کند و یا در
انتخاب اعضای هیأت مدیره مؤثر باشد.
23 ارزش یاب: کارشناس مالی است که دارایی ها و اوراق بهادار موضوع این قانون را مورد ارزشیابی
قرار دهد.
24 اوراق بهادار: هر نوع ورقه یا مستندی است که متضمن حقوق مالی قابل نقل و انتقال برای مالک
عین و یا منفعت آن باشد. شورا، اوراق بهادار قابل معامله را تعیین و اعلام خواهدکرد. مفهوم ابزار مالی
و اوراق بهادار در متن این قانون، معادل هم در نظر گرفته شده است.
25 انتشار: انتشار عبارت است از صدور اوراق بهادار برای عرضۀ عمومی.
26 عرضۀ عمومی: عرضۀ اوراق بهادار منتشره به عموم جهت فروش.
27 عرضۀ خصوصی: فروش مستقیم اوراق بهادار توسط ناشر به سرمایه گذاران نهادی است.
28 پذیره نویسی: فرآیند خرید اوراق بهادار از ناشر و یا نماینده قانونی آن و تعهد پرداخت وجه
کامل آن طبق قرارداد.
29 تعهد پذیره نویسی: تعهد شخص ثالث برای خرید اوراق بهاداری که ظرف مهلت پذیره نویسی به
فروش نرسد.
30 اعلامیه پذیره نویسی: اعلامیه ای است که از طریق آن، اطلاعات مربوط به ناشر و اوراق بهادار
قابل پذیره نویسی دراختیار عموم قرار می گیرد.
31 بیانیه ثبت: مجموعه فرمها، اطلاعات و اسناد و مدارکی است که در مرحله تقاضای ثبت شرکت، به
سازمان داده می شود.
32 اطلاعات نهانی: هرگونه اطلاعات افشاء نشده برای عموم که به طور مستقیم و یاغیر مستقیم به
اوراق بهادار، معاملات یا ناشر آن مربوط می شود و در صورت انتشار بر قیمت و یا تصمیم
سرمایه گذاران برای معامله اوراق بهادار مربوط تأثیر می گذارد.
33 سبد: مجموعه دارایی های مالی است که از محل وجوه سرمایه گذاران خریداری می شود.....